公司公告
國泰基金管理有限公司關于注冊登記（分TA）系統升級的通知
發布時間：2010-11-04 00:00
國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下部分基金的注冊登記機構——中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中登公司”）已于2009年08月07日對其開放式基金注冊登記結算系統進行了升級，該注冊登記結算系統升級后采用了新文本數據接口，進一步支持了基金行業新業務的發展。為了向廣大投資者提供更好的注冊登記服務，本公司決定于2010年11月04日對我公司的注冊登記（分TA）系統進行升級，支持中登公司新文本接口。
本次升級涉及到的本公司基金有：國泰估值優先基金（基金代碼：150010）、國泰估值進取基金（基金代碼：150011）、國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）（基金代碼：160211）、國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金（基金代碼：160212）、國泰納斯達克100指數證券投資基金（基金代碼：160213）、國泰價值經典股票型證券投資基金（LOF）基金（基金代碼：160215）、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（基金代碼：519021）。除上述基金外，對本公司的其他基金沒有任何影響。
本次升級不會對投資者權益產生任何影響，升級相關的注意事項如下：
投資者基金的持有份額以中登公司的注冊登記系統實際登記的為準。由于采用舊接口，我公司注冊登記系統對交易所場內持有份額進行登記時，只能登記到銷售商名下（即銷售商代碼），未能將投資者持有份額登記到各銷售商下屬網點相應的交易席位（即交易席位代碼）。采用新接口，我公司注冊登記系統將交易所場內投資者的持有份額登記到各銷售商下屬網點相應的交易席位。
系統升級日（即2010年11月04日），本公司將通過強減業務方式調減投資者在該銷售商（即銷售商代碼）下持有的基金份額，同時以強增業務方式調增該銷售商下屬網點相應的交易席位上的基金份額。投資者持有的基金份額總額在調整前后不變。以上規則只適用于交易所場內投資者，而場外投資者沒有任何影響。
投資者可登入本公司網站(www.029xiyu.com)或撥打本公司客服電話（400-888-8688）咨詢相關信息。
國泰基金管理有限公司
2010年11月04日
