產品公告
國泰基金管理有限公司關于國泰金象保本增值混合證券投資基金保本到期轉型的第二次提示性公告
發布時間：2007-11-09 00:00
國泰金象保本增值混合證券投資基金（基金代碼020006，以下簡稱“本基金”）為契約型開放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊登記人為國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國銀行股份有限公司（以下簡稱“中國銀行”），基金擔保人為上海國有資產經營有限公司。
本基金根據中國證監會《關于同意國泰金象保本增值混合證券投資基金設立的批復》（證監基金字[2004]140號）和《關于國泰金象保本增值混合證券投資基金募集時間的確認函》（基金部函[2004]109號）的核準募集。《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）于2004年11月10日正式生效。根據《基金合同》的有關規定，本基金的保本期為三年，自《基金合同》生效日（即2004年11月10日）起開始保本期，到三年后對應日（即2007年11月10日）止。保本到期后，將轉型為非保本型的基金。截止到2007年11月6日，本基金份額累計凈值為1.875元，實現了為投資者保本增值的目標。
根據《基金合同》的規定，本公司于2007年10月31日以通訊方式召開了基金份額持有人大會，表決通過了對《基金合同》進行修改，包括關于《基金合同》中“保本到期轉型后基金產品”的修改；以及關于《基金合同》中“保本期到期選擇的時間約定”的修改?；鸱蓊~持有人大會的決議已經中國證券監督管理委員會（證監基金字[2007]307號）核準后生效。因此，本基金將在保本到期后轉型為“國泰滬深300指數證券投資基金”。
鑒于本基金即將于2007年11月10日保本到期并實施到期轉型，特就有關重要事項第二次提示如下：
一、基金份額持有人的保本到期選擇
在本基金保本到期前的最后一個工作日（2007年11月9日），持有本基金的基金份額持有人可以提出到期選擇申請，可以選擇贖回、或轉換到本基金管理人管理的“國泰金鵬藍籌價值混合型基金”，對未提出贖回申請或轉換到本基金管理人管理的“國泰金鵬藍籌價值混合型基金”申請的基金份額持有人，將默認轉為本基金保本到期轉型后的“國泰滬深300指數證券投資基金”?；鸱蓊~持有人可將其持有的所有份額部分選擇贖回、部分選擇轉換到本基金管理人管理的“國泰金鵬藍籌價值混合型基金”或者部分默認為轉為轉型后的“國泰滬深300指數證券投資基金”。
對于在本基金募集期認購并持有到期（2007年11月9日）的基金份額持有人，無論選擇何種方式，均無需就其在認購期認購的基金份額支付交易費用，即無需支付贖回費用、基金轉換費用、轉為轉型后的“國泰滬深300指數證券投資基金”的申購費用。
對于在本基金申購期申購并持有到期的基金份額持有人，如選擇贖回方式的，需按規定支付贖回費用；如選擇“轉換到本基金管理人管理的‘國泰金鵬藍籌價值混合型基金’”或“轉為轉型后的‘國泰滬深300指數證券投資基金’”的，無需支付基金轉換費用。
本基金轉型為國泰滬深300指數證券投資基金后的第一個工作日（2007年11月12日）暫停各項交易業務。2007年11月13日至11月15日期間，國泰滬深300指數證券投資基金仍將暫停日常申購及基金轉入業務，基金贖回和基金轉出業務有條件地開放。
本著對投資者負責的精神，本公司將對默認轉為轉型后的“國泰滬深300指數證券投資基金”的初始投資者（本基金募集期認購并持有到期的基金份額持有人）再提供3天的寬限期，如果在2007年11月13日至11月15日之間這部分投資者提出“贖回”申請或者“轉換到本基金管理人管理的‘國泰金鵬藍籌價值混合型基金’”的申請，本公司仍免其贖回費用和轉換費用。對初始投資者以外的基金份額持有人，如選擇贖回方式的，需按規定支付贖回費用；如選擇“轉換到本基金管理人管理的‘國泰金鵬藍籌價值混合型基金’”的，無需支付基金轉換費用。
本基金基金份額持有人的上述贖回、轉換申請，其贖回、轉換金額均按基金份額持有人實際操作日的基金份額凈值計算。
二、關于國泰滬深300指數基金的集中申購及份額拆分
國泰滬深300指數證券投資基金將自2007年11月16日起至2007年12月14日（不超過一個月）開展集中申購，期間開放申購，不開放贖回，具體情況見本公司刊登的《國泰滬深300指數基金集中申購期基金份額發售公告》。
由本基金默認轉為國泰滬深300指數基金的基金份額，在集中申購期結束后，將通過基金份額拆分，與集中申購國泰滬深300指數基金的基金份額合并。
三、風險特別提示
本基金保本到期轉型后的國泰滬深300指數證券投資基金為股票型指數基金，投資于具有良好流動性的金融工具，包括滬深300指數的成份股及其備選成份股、新股（一級市場初次發行或增發）等，股票資產投資比例不低于基金資產的90%，投資于滬深300指數成份股和備選成份股的資產不低于股票資產的80%，其中備選成份股投資比例不高于15%。本基金投資于現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%（國泰滬深300指數證券投資基金產品的具體內容以本公司刊登的《國泰滬深300指數證券投資基金招募說明書》為準）。
國泰滬深300指數證券投資基金屬于具有中高風險的證券投資基金品種，適合具有一定風險承受能力、并能正確認識和對待本基金可能出現的投資風險的中長期投資者，敬請投資者注意投資風險。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2007年11月9日
