產(chǎn)品公告
國泰金象保本增值混合證券投資基金開放日常申購贖回公告
發(fā)布時(shí)間：2004-12-21 00:00
國泰金象保本增值混合證券投資基金(以下稱“本基金”)已于2004年11月10日基金合同正式生效。根據(jù)《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》和《國泰金象保本增值混合證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定,本基金現(xiàn)定于2004年12月24日起開始辦理申購、贖回等日常交易業(yè)務(wù)。本基金在中國建設(shè)銀行銷售的基金代碼為020099，在其他銷售機(jī)構(gòu)的基金代碼為020006?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、重要提示
1、 本基金為契約型開放式混合證券投資基金,基金管理人和注冊(cè)登記人為國泰基金管理有限公司(以下稱“本公司”),基金托管人為中國銀行股份有限公司，擔(dān)保人為上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司。
2、投資者可撥打本公司的客服專線(4008-888-688、021-68674688)或登錄本公司網(wǎng)站 （www.029xiyu.com ）了解基金交易等事宜。
3、本公告僅對(duì)本基金開放日常申購、贖回的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況, 請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2004年9月18日《上海證券報(bào)》、9月20日《中國證券報(bào)》上的《國泰金象保本增值混合證券投資基金招募說明書》，亦可到本公司網(wǎng)站(www.029xiyu.com)進(jìn)行查詢。
二、日常申購、贖回安排
1、申購、贖回開放日
本基金自2004年12月24日起辦理日常的申購、贖回等業(yè)務(wù)，本基金的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日（本公司公告暫停申購、贖回時(shí)除外）。開放日直銷業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為：9:30-15:00, 代銷業(yè)務(wù)由于各代理銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因,投資者應(yīng)以各代理銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn)。
2、 申購、贖回?cái)?shù)額限制
投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者）在代銷機(jī)構(gòu)每次申購本基金的最低申購金額為1000元（含申購費(fèi)）；投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者）在直銷機(jī)構(gòu)首次申購本基金的合計(jì)最低金額為50萬元（含申購費(fèi)），已在任一直銷機(jī)構(gòu)有認(rèn)購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，追加申購本基金的最低金額為5000元。
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于500份基金份額，若贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足500份，則贖回時(shí)需一次全部贖回。
3、 申購、贖回費(fèi)率
基金的申購費(fèi)率隨申購金額的增加而遞減，列示如下：
申購金額< 50萬元 1.5%
50萬元 ≤ 申購金額< 200萬元 1.2%
200萬元 ≤ 申購金額< 1000萬元 0.6%
申購金額≥ 1000萬元 0.1%
贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，在扣除注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)后，剩余部分全部進(jìn)基金資產(chǎn)，歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)比例不得低于贖回費(fèi)總額的25%。本基金到期前的贖回費(fèi)率隨持有期的增加而遞減（保本期到期日贖回費(fèi)率為零）。贖回費(fèi)率列示如下：
持有期≤1年（含） 1.8%
1年＜持有期≤2年（含） 1.0%
2年＜持有期＜3年 0.5%
保本期到期日 0
基金管理人可以調(diào)整本基金的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率在招募說明書及其更新中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上公告。
三、日常銷售渠道與銷售地點(diǎn)
投資者可以通過本公司的上海理財(cái)中心與北京理財(cái)中心、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、交通銀行、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、銀河證券有限責(zé)任公司、金通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司等相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理包括基金申購、贖回在內(nèi)的日常交易業(yè)務(wù)。
關(guān)于各銷售機(jī)構(gòu)及其指定銷售營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的地址和其它有關(guān)信息、規(guī)定等事項(xiàng),請(qǐng)以各銷售機(jī)構(gòu)刊登的公告或各網(wǎng)點(diǎn)的公告為準(zhǔn),投資者也可通過銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
本基金若增加新的銷售機(jī)構(gòu),本公司將及時(shí)公告。
四、基金單位凈值公告
本公司從2004年12月24日起將通過中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體、各銷售機(jī)構(gòu)及指定銷售營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、本公司的客戶服務(wù)系統(tǒng)和網(wǎng)站等媒介公布本基金前一開放日的基金單位資產(chǎn)凈值,敬請(qǐng)投資者留意。
五、本公司已向所有本基金持有人（部分代銷機(jī)構(gòu)自行發(fā)起寄送除外）寄出基金帳戶卡和對(duì)帳單。部分投資者因開戶地址不夠完整、準(zhǔn)確，將導(dǎo)致帳單無法正常寄送。本公司提示投資者，確認(rèn)開戶時(shí)填寫的地址是否準(zhǔn)確、完整（包括省、市、區(qū)、具體地址及郵政編碼等），如不準(zhǔn)確、完整，請(qǐng)盡快到原開戶機(jī)構(gòu)辦理客戶地址資料補(bǔ)充或變更手續(xù)，或者直接與我公司客戶服務(wù)中心聯(lián)系。
六、風(fēng)險(xiǎn)提示
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書。
附：各銷售機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、國泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)浦項(xiàng)商務(wù)廣場31樓
電話：（021）50372711
傳真：（021）50372716
郵編： 200122
2、國泰基金管理有限公司北京理財(cái)中心
地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街1號(hào)友誼賓館貴賓樓一層
電話：（010）68498552、（010）68498575
傳真：（010）68498182
郵編：100873
（二）代銷機(jī)構(gòu)
1、中國銀行股份有限公司
客戶服務(wù)電話：95566
公司網(wǎng)址：
2、中國建設(shè)銀行股份有限公司
客戶服務(wù)電話：95533
網(wǎng)址：
3、交通銀行
客服電話：95559
網(wǎng)址：
4、國泰君安證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：4008888666
公司網(wǎng)址：
5、華夏證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：4008888108
公司網(wǎng)址：
6、海通證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：021-962503
公司網(wǎng)址：
7、金通證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：0571-96598
公司網(wǎng)址：
8、申銀萬國證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：021-962505
公司網(wǎng)址：
9、招商證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：4008888111
公司網(wǎng)址：
10、東方證券股份有限公司
咨詢電話：021-962506
公司網(wǎng)址：
11、東吳證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：0512-96288
公司網(wǎng)址：
12、中國銀河證券有限責(zé)任公司
客服電話： 010-68016655 4008-888-888
網(wǎng)站： http://www.chinastock.com.cn/
13、興業(yè)證券股份有限公司
咨詢電話：021-68419125
公司網(wǎng)址：
14、上海證券有限責(zé)任公司
客戶服務(wù)中心電話：800- 220- 0071
公司網(wǎng)址：http://www.962518.com/
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二○○四年十二月二十一日
