產(chǎn)品公告
國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金開放日常交易業(yè)務公告
發(fā)布時間：2004-09-04 00:00
國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金(以下稱“本基金”)已于2004年6月18日正式成立。根據(jù)《國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金基金契約》和《國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定,本基金現(xiàn)定于2004年9月8日起開始辦理申購、贖回等日常交易業(yè)務。本基金的基金代碼為020005。現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、重要提示
1、 本基金為契約型開放式證券投資基金,基金管理人和注冊登記人為國泰基金管理有限公司(以下稱“本公司”),基金托管人為中國建設(shè)銀行。
2、投資者可撥打本公司的客服專線(4008-888-688、021-68674688)或登錄本公司網(wǎng)站 （www.029xiyu.com ）了解基金交易等事宜。直銷投資者還可通過本公司網(wǎng)站下載相關(guān)基金業(yè)務表單。
3、本公告僅對本基金開放日常申購、贖回的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況, 請詳細閱讀刊登在2004年5月10日《 中國證券報 》、5月11日《 證券時報 》、5月12日《 上海證券報 》上的《國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金招募說明書》，亦可到本公司網(wǎng)站(www.029xiyu.com)進行查詢。
二、日常申購、贖回安排
1、 申購、贖回開放日
本基金自2004年9月8日起辦理日常的申購、贖回等業(yè)務，本基金的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停申購、贖回時除外）。開放日直銷業(yè)務辦理時間為：9:30-15:00, 代銷業(yè)務由于各代理銷售機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務安排等原因,投資者應以各代理銷售機構(gòu)具體規(guī)定的時間為準。
2、 申購、贖回數(shù)額限制
投資者（包括個人和機構(gòu)投資者）在代銷機構(gòu)每次申購本基金的最低申購金額為1000元（含申購費）；投資者（包括個人和機構(gòu)投資者）在直銷機構(gòu)首次申購本基金的合計最低金額為10萬元（含申購費），已在任一直銷機構(gòu)有認購本基金記錄的投資者追加申購本基金的最低金額為5000元。
基金持有人贖回基金份額時，若在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的本基金基金單位余額不低于1000份，則每次贖回申請不得低于1000份基金單位；若所余份額低于1000份，則贖回時須一次將所余份額全部贖回。
3、 申購、贖回費率
申購費：申購規(guī)模（M）
M<100萬元 1.5％
100萬元≤M<1000萬元 1.2％
M≥1000萬元 1.0%
贖回費：持有時間（T）
T<1年 0.5％
1年≤T<2年 0.4％
2年≤T<3年 0.2％
T≥3年 0
本基金申購、贖回費用遵照證監(jiān)會有關(guān)銷售管理辦法規(guī)定執(zhí)行。
本基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整日常申購、贖回的有關(guān)費率和數(shù)額限制,調(diào)整結(jié)果將至少提前三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。
三、日常銷售渠道與銷售地點
投資者可以通過本公司的上海理財中心與北京理財中心、中國建設(shè)銀行、上海浦東發(fā)展銀行、交通銀行、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、金通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、萬聯(lián)證券有限責任公司、漢唐證券有限責任公司、民生證券有限責任公司等相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點辦理包括基金申購、贖回在內(nèi)的日常交易業(yè)務。
關(guān)于各銷售機構(gòu)及其指定銷售營業(yè)網(wǎng)點的地址和其它有關(guān)信息、規(guī)定等事項,請以各銷售機構(gòu)刊登的公告或各網(wǎng)點的公告為準,投資者也可通過銷售機構(gòu)的客戶服務電話咨詢。
本基金若增加新的銷售機構(gòu),本公司將及時公告。
四、基金單位凈值公告
本公司從2004年9月8日起將通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體、各銷售機構(gòu)及指定銷售營業(yè)網(wǎng)點、本公司的客戶服務系統(tǒng)和網(wǎng)站等媒介公布本基金前一開放日的基金單位資產(chǎn)凈值,敬請投資者留意。
五、本公司已向所有本基金持有人寄出帳單。部分投資者因開戶地址不夠完整、準確，將導致帳單無法正常寄送。本公司提示投資者，確認開戶時填寫的地址是否準確、完整（包括省、市、區(qū)、具體地址及郵政編碼等），如不準確、完整，請盡快到原開戶機構(gòu)辦理客戶地址資料補充或變更手續(xù)。
六、風險提示
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風險，投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二○○四年九月四日
