產(chǎn)品公告
國泰金龍系列證券投資基金開放日常交易業(yè)務(wù)公告
發(fā)布時間：2003-12-18 00:00
b國泰金龍系列證券投資基金(以下稱“本系列基金”)是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)(中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]114號文),并于2003年12月5日正式成立的契約型系列開放式證券投資基金。根據(jù)《國泰金龍系列證券投資基金基金契約》和《國泰金龍系列證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定,本系列基金（包括國泰金龍債券證券投資基金和國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金）現(xiàn)定于2003年12月23日起開始辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換等日常交易業(yè)務(wù)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、重要提示
1、 本系列基金為契約型系列開放式證券投資基金,基金管理人和注冊登記人為國泰基金管理有限公司(以下稱“本公司”),基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行。
2、 國泰金龍債券證券投資基金（“國泰金龍債券基金”）的基金代碼為020002，國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金（“國泰金龍行業(yè)精選基金”）的基金代碼為020003。
3、 投資者可撥打本公司的客服專線(4008888688、021-68674688)或登錄本公司網(wǎng)站 （www.029xiyu.com ）了解基金交易等事宜。直銷投資者還可通過本公司網(wǎng)站下載相關(guān)基金業(yè)務(wù)表單。
4、 本公告僅對本系列基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本系列基金的詳細(xì)情況, 請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2003年10月21日《 中國證券報 》、10月22日《 上海證券報 》、10月23日《 證券時報 》上的《國泰金龍系列證券投資基金招募說明書》，亦可到本公司網(wǎng)站(www.029xiyu.com)進(jìn)行查詢。
5、 本系列基金發(fā)行期間我公司推出的“早買早得利”、 “買一萬送保險，超過五萬送基金”活動已圓滿結(jié)束，感謝廣大投資者在發(fā)行期間的踴躍認(rèn)購。
二、日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換安排
1、 申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放日
本系列基金自2003年12月23日起辦理日常的申購、贖回和轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，本系列基金的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停申購、贖回時除外）。由于各銷售機(jī)構(gòu)電子清算系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因,本系列基金的開放日業(yè)務(wù)辦理時間以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、 申購、贖回、轉(zhuǎn)換數(shù)額限制
投資者（包括個人和機(jī)構(gòu)投資者）在代銷機(jī)構(gòu)每次申購本系列基金任一基金的最低申購金額為1000元（含申購費(fèi)）；投資者（包括個人和機(jī)構(gòu)投資者）在直銷機(jī)構(gòu)首次申購各基金的合計(jì)最低金額為10萬元（含申購費(fèi)），已在任一直銷機(jī)構(gòu)有認(rèn)購本系列基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，追加申購任一基金的最低金額為5000元。
基金持有人贖回或轉(zhuǎn)換基金份額時，若在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的任一基金基金單位余額不低于1000份，則每次贖回或轉(zhuǎn)換申請不得低于1000份基金單位；若所余份額低于1000份，則贖回或轉(zhuǎn)換時需一次將所余份額全部贖回或轉(zhuǎn)換。
3、 申購、贖回、轉(zhuǎn)換費(fèi)率
申購費(fèi)：國泰金龍債券基金
5萬以下1%
5萬（含）-100萬為0.8%
100萬以上（含）不高于0.6%
國泰金龍行業(yè)精選基金：
100萬以下為1.2%
100萬以上（含）不高于1%
贖回費(fèi)：國泰金龍債券基金和國泰金龍行業(yè)精選基金贖回費(fèi)率相同。基金持有人在贖回所持有的基金份額時，贖回部分的基金份額持有期未滿2年的，贖回費(fèi)率為0.2%；持有期超過2年（含）的，贖回費(fèi)率為0。
轉(zhuǎn)換費(fèi)：國泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍債券基金時，免收基金轉(zhuǎn)換費(fèi)。國泰金龍債券基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍行業(yè)精選基金時，持有期超過90日（含）的，免收基金轉(zhuǎn)換費(fèi)；持有期少于90日，基金持有人需支付基金轉(zhuǎn)換金額0.3%的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)。
本系列基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換的有關(guān)費(fèi)率和數(shù)額限制,調(diào)整結(jié)果將至少提前三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。
三、日常銷售渠道與銷售地點(diǎn)
投資者可以通過本公司的上海理財(cái)中心與北京理財(cái)中心、上海浦東發(fā)展銀行、交通銀行、中國民生銀行（為國泰金龍債券基金提供代銷服務(wù)）、國泰君安證券股份有限公司、金通證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司、天同證券有限責(zé)任公司的相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理包括基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換在內(nèi)的日常交易等業(yè)務(wù)。
關(guān)于各銷售機(jī)構(gòu)及其指定銷售營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的地址和其它有關(guān)信息、規(guī)定等事項(xiàng),請以各銷售機(jī)構(gòu)刊登的公告或各網(wǎng)點(diǎn)的公告為準(zhǔn),投資者也可通過銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
本系列基金若增加新的銷售機(jī)構(gòu),本公司將及時公告,敬請投資者留意。
四、基金單位凈值公告
本公司從2003年12月23日起將通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體、各銷售機(jī)構(gòu)及指定銷售營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、本公司的客戶服務(wù)系統(tǒng)和網(wǎng)站等媒介公布本系列基金前一開放日的基金單位資產(chǎn)凈值,敬請投資者留意。
五、本公司已于近日向所有本系列基金持有人寄出帳單。部分投資者因開戶地址不夠完整、準(zhǔn)確，將導(dǎo)致帳單無法正常寄送。本公司再次提示投資者，確認(rèn)開戶時填寫的地址是否準(zhǔn)確、完整（包括省、市、區(qū)、具體地址及郵政編碼等），如不準(zhǔn)確、完整，請盡快到原開戶機(jī)構(gòu)辦理客戶地址資料補(bǔ)充或變更手續(xù)。
六、風(fēng)險提示
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資者投資于本系列基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本系列基金的招募說明書。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二○○三年十二月十八日
