產(chǎn)品公告
關(guān)于召開(kāi)國(guó)泰金龍債券證券投資基金第一次基金份額持有人大會(huì)（通訊方式）的公告
發(fā)布時(shí)間：2007-08-24 00:00
國(guó)泰金龍債券證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰金龍債券基金”或“本基金”）為國(guó)泰金龍系列證券投資基金的子基金之一，基金管理人國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《國(guó)泰金龍系列證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）的有關(guān)規(guī)定，決定以通訊方式召開(kāi)國(guó)泰金龍債券基金（基金代碼：020002）基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議具體安排如下：
一、會(huì)議召開(kāi)方式
1、本次會(huì)議召開(kāi)方式：通訊方式；
2、會(huì)議表決票收取的截止時(shí)間： 2007年9月29日下午17:00止（以收到表決票的時(shí)間為準(zhǔn)）。
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
審議關(guān)于修改《基金合同》中“國(guó)泰金龍債券基金”相關(guān)投資條款的議案：
議案一、關(guān)于《基金合同》中第十六條“基金的投資”中第一款第（八）項(xiàng)“新股申購(gòu)策略”和第（九）項(xiàng)“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)”的修改。
議案二、關(guān)于《基金合同》中第十六條“基金的投資”中第一款第（十）項(xiàng)“投資組合比例限制”的修改。
議案三、關(guān)于《基金合同》中第十六條“基金的投資”中第一款第（二）項(xiàng)“投資范圍”的修改。
（上述議案的具體內(nèi)容見(jiàn)附件）。
三、會(huì)議出席對(duì)象
本次國(guó)泰金龍債券基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日為2007年9月25日，權(quán)益登記日當(dāng)天15:00后在本公司登記在冊(cè)的國(guó)泰金龍債券基金份額持有人，有權(quán)出席或委托合格的代理人出席本基金份額持有人大會(huì)，并參加投票表決。
四、基金份額持有人大會(huì)的組成、議案通訊表決的計(jì)票及議案生效的說(shuō)明
1、基金份額持有人大會(huì)的組成
根據(jù)《基金合同》及其他相關(guān)規(guī)定，國(guó)泰金龍債券基金的基金份額持有人大會(huì)，由國(guó)泰金龍債券基金的基金份額持有人組成，每一基金份額擁有平等的表決權(quán)。基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)應(yīng)當(dāng)有在權(quán)益登記日代表50%（含50%）以上基金份額的持有人參加。
2、通訊表決的計(jì)票及議案生效
（1）本次通訊表決的計(jì)票方式為：由本基金管理人委派的代表在本基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司）派出代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)構(gòu)對(duì)計(jì)票過(guò)程予以公證；
（2）基金份額持有人所持的每份基金份額有一票表決權(quán)，不足一份的基金份額不具有表決權(quán)；
（3）表決票效力的認(rèn)定：
1）表決票填寫完整清晰，所提供文件符合本公告規(guī)定，且在表決票收取的截止時(shí)間前送達(dá)，為有效表決票；有效表決票按表決意見(jiàn)計(jì)入相應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)；
2）如表決票上的表決意見(jiàn)未選、多選或無(wú)法辨認(rèn)，但其他各項(xiàng)符合會(huì)議公告規(guī)定的，視為棄權(quán)表決，計(jì)入有效表決票；并按“棄權(quán)”計(jì)入對(duì)應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)；
3）如表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的，或未能提供有效證明持有人身份或代理人經(jīng)有效授權(quán)的證明文件的，或未能在截止時(shí)間之前送達(dá)的，均為無(wú)效表決票；無(wú)效表決票不計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)；
4）基金份額持有人重復(fù)提交表決票的，如各表決票表決意見(jiàn)相同，則視為同一表決票；如不同，則按如下規(guī)則處理：
① 送達(dá)時(shí)間不是同一天的，以最后送達(dá)的填寫有效的表決票為準(zhǔn)；
② 送達(dá)時(shí)間為同一天的，視為同一表決票上做出了不同表決意見(jiàn)，計(jì)入棄權(quán)表決票；
5）采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見(jiàn)即視為有效的表決。
（4）決議條件
議案必須獲得參加大會(huì)的國(guó)泰金龍債券基金的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上通過(guò)。
五、通訊表決的具體規(guī)定
1、基金份額持有人或其委托代理人將填妥后的通訊表決票和所需的相關(guān)證件復(fù)印件于2007年9月29日17:00前（以本公司收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)）通過(guò)郵寄或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)方式至如下地址：
上海市延安東路700號(hào)港泰廣場(chǎng)23樓 國(guó)泰基金管理有限公司
郵編：200001
（郵寄信封上請(qǐng)注明“大會(huì)表決”）
送達(dá)時(shí)間以收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)，逾時(shí)送達(dá)的，表決票即為無(wú)效，不視為出席本次基金份額持有人大會(huì)。
2、機(jī)構(gòu)投資者需在表決票上加蓋單位公章，并提供加蓋公章單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開(kāi)戶證明或登記證書復(fù)印件）。
3、個(gè)人投資者需在表決票上簽字并提交本人有效身份證件復(fù)印件。
4、基金份額持有人委托代理人投票的，代理人應(yīng)當(dāng)在表決票上簽字、并提供委托人簽署的授權(quán)委托書（格式請(qǐng)參見(jiàn)附件）以及委托人按照上述第2、第3條規(guī)定的身份證件復(fù)印件；委托人或委托代理人為機(jī)構(gòu)的，均應(yīng)提供該機(jī)構(gòu)加蓋公章單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門的批文、開(kāi)戶證明或登記證書復(fù)印件）。
六、其他事宜
1、本次基金份額持有人大會(huì)聯(lián)系地址：
國(guó)泰基金管理有限公司
上海市延安東路700號(hào)港泰廣場(chǎng)23樓
郵政編碼：200001
2、大會(huì)聯(lián)系電話：021-23060288；客戶服務(wù)電話：4008-888-688
3、大會(huì)聯(lián)系傳真：021-23060372
4、大會(huì)聯(lián)系人：莫京樑
5、公證機(jī)關(guān)：上海市公證處
聯(lián)系人：錢麗莉、章彧甲
聯(lián)系電話：021-62154848
6、見(jiàn)證律師：上海源泰律師事務(wù)所
聯(lián)系人：田衛(wèi)紅
聯(lián)系電話：021-51150298
七、重要提示
1、請(qǐng)持有人在提交表決票時(shí)，充分考慮郵寄在途時(shí)間，提前寄出表決票。
2、本次基金份額持有人大會(huì)公告可通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站（www.029xiyu.com）查詢，投資者如有任何疑問(wèn)，可致電本基金管理人客戶服務(wù)電話咨詢。
3、本公告的有關(guān)內(nèi)容由國(guó)泰基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。
特此公告
國(guó)泰基金管理有限公司
2007年8 月 24日
附件：國(guó)泰金龍債券證券投資基金第一次基金份額持有人大會(huì)議案
附件：授權(quán)委托書格式
附件：表決票格式
附件
國(guó)泰金龍債券證券投資基金第一次基金份額持有人大會(huì)議案
議案：關(guān)于修改《基金合同》中“國(guó)泰金龍債券基金”的相關(guān)投資條款。
議案一、關(guān)于《基金合同》中第十六條“基金的投資”中第一款第（八）項(xiàng)“新股申購(gòu)策略”和第（九）項(xiàng)“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)”的修改。
原《基金合同》的有關(guān)規(guī)定：
（八）新股申購(gòu)策略
“從我國(guó)未來(lái)證券市場(chǎng)的發(fā)展來(lái)看，新股發(fā)行仍然會(huì)保持一定的數(shù)量與規(guī)模，在目前的政策條件下，由于一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差的存在，參與新股申購(gòu)能夠取得較高的固定收益。通過(guò)對(duì)過(guò)往新股發(fā)行上市的數(shù)據(jù)分析，我們發(fā)現(xiàn)，新股上市首日賣出，可獲得股票市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的固定收益”。
“本基金作為固定收益類產(chǎn)品，為獲得目前股票市場(chǎng)存在的固定收益，將在充分研究新發(fā)股票基本面的前提下，參與新股的網(wǎng)上申購(gòu)，不參與任何形式的投資者戰(zhàn)略申購(gòu)，網(wǎng)上中簽所得新股在上市首日全部賣出”。
（九）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
由于本基金主要投資于債券，新股網(wǎng)上申購(gòu)并在上市首日賣出僅作為提高基金額外收益的一種手段，因此將基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定為：
基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=中信全債指數(shù)收益率
擬修改為：
（八）擬公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)及可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股持有策略
本基金將在對(duì)擬公開(kāi)發(fā)行股票的公司進(jìn)行充分研究的基礎(chǔ)上，擇機(jī)參與擬公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)。因申購(gòu)所持有的股票資產(chǎn)自可上市交易之日起在180個(gè)自然日內(nèi)賣出。因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所持有的股票資產(chǎn)自可上市交易之日起在180個(gè)自然日內(nèi)賣出。
（九）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=中信全債指數(shù)收益率
修改理由如下：
隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，新股的發(fā)行為基金提供了很好的價(jià)值投資機(jī)會(huì)，從近年來(lái)新股在上市后幾個(gè)月內(nèi)的表現(xiàn)來(lái)看，其股價(jià)較上市首日的最高價(jià)格都有更高的走勢(shì)。另外，可轉(zhuǎn)債在轉(zhuǎn)股后股價(jià)也有很好的市場(chǎng)表現(xiàn)。對(duì)原《基金合同》中的上述條款修改后，可使國(guó)泰金龍債券基金獲得更多的新股和可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資機(jī)會(huì)。本條款的修改，對(duì)國(guó)泰金龍債券基金的產(chǎn)品特性沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的影響。
議案二、關(guān)于《基金合同》中第十六條“基金的投資”中第一款第（十）項(xiàng)“投資組合的比例限制”的修改。
原《基金合同》的有關(guān)規(guī)定：
（十）投資組合的比例限制
“在正常市場(chǎng)情況下，投資于國(guó)債、金融債、企業(yè)債的總比例不低于基金總資產(chǎn)的70%；投資于國(guó)債的比例不低于資產(chǎn)凈值的20%；用于新股申購(gòu)的資金不超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%。”
因基金規(guī)模或市場(chǎng)的變化導(dǎo)致投資組合暫時(shí)超過(guò)上述約定的比例不在限制之內(nèi)，基金管理人應(yīng)在三個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到比例限制的要求。
擬修改為：
（十）投資組合的比例限制
“本基金投資于債券類資產(chǎn)的總比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票資產(chǎn)的比例不高于基金資產(chǎn)的20%，投資于現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%”。
因基金規(guī)模或市場(chǎng)的變化導(dǎo)致投資組合暫時(shí)超過(guò)上述約定的比例不在限制之內(nèi)，基金管理人應(yīng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到比例限制的要求。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
修改理由如下：
1）鑒于當(dāng)前固定收益類債券的種類較多，原《基金合同》條款中的“國(guó)債、金融債、企業(yè)債”顯然無(wú)法涵蓋目前全部種類的債券；
2）《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中對(duì)債券基金投資債券的比例規(guī)定為最低80%，故原《基金合同》中的債券投資比例也做相應(yīng)調(diào)整；
3）目前的法律、法規(guī)已不要求證券投資基金投資國(guó)家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%；另外，新股申購(gòu)資金不超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%的約束也過(guò)于狹窄；
4）“在正常市場(chǎng)情況下”的描述不妥當(dāng)；
5）在超過(guò)比例限制情況下，規(guī)定必須在三個(gè)交易日進(jìn)行調(diào)整，對(duì)基金管理人來(lái)說(shuō)實(shí)現(xiàn)起來(lái)較為困難。
上述條款的修改，對(duì)國(guó)泰金龍債券基金的產(chǎn)品特性沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的影響。
議案三、關(guān)于《基金合同》中第十六條“基金的投資”中第一款第（二）項(xiàng)“投資范圍”的修改。
原《基金合同》的有關(guān)規(guī)定：
（二）投資范圍
“本基金為開(kāi)放式債券基金，投資范圍限于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的各種固定收益類金融工具和一級(jí)市場(chǎng)股票。債券品種主要指國(guó)債、金融債、平均AA級(jí)以上的企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。一級(jí)市場(chǎng)股票指網(wǎng)上申購(gòu)的新股”。
擬修改為：
（二）投資范圍
“本基金為開(kāi)放式債券基金，投資范圍為國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的各種固定收益類金融工具(包括資產(chǎn)支持證券和可分離轉(zhuǎn)債等新的固定收益產(chǎn)品)和參與擬公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)及可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股后所持有的股票，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具”。
修改理由如下：
根據(jù)前述理由，原《基金合同》中的國(guó)泰金龍債券基金的投資范圍應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整。另外，修改后的條款對(duì)新的固定收益類產(chǎn)品的可投資性做了進(jìn)一步的明確說(shuō)明。本條款的修改，對(duì)國(guó)泰金龍債券基金的產(chǎn)品特性沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的影響。
附件
授權(quán)委托書
茲委托[ ]先生（女士）或[ ]單位代表本人（本單位）參加國(guó)泰金龍債券證券投資基金第一次基金份額持有人大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。
代理期限自2007年 月 日 至 2007年 月 日止。
委托人： （簽章）
委托人法定代表人（機(jī)構(gòu)投資者）： （簽字）
委托人身份證號(hào)碼（個(gè)人投資者）：
受托人： （簽章）
受托人法定代表人（機(jī)構(gòu)）： （簽字）
受托人身份證號(hào)碼（個(gè)人）：
委托日期：二〇〇七年[ ]月[ ]日
注：本頁(yè)中簽字欄中委托人和受托人為機(jī)構(gòu)的應(yīng)當(dāng)于名稱后加蓋公章（個(gè)人則為本人簽字），其他簽字欄請(qǐng)視情形選擇填寫，凡適合的欄目均請(qǐng)準(zhǔn)確完整填寫。
附件
國(guó)泰金龍債券證券投資基金第一次基金份額持有人大會(huì)表決票
基金份額持有人姓名/名稱
身份證號(hào)碼（個(gè)人投資者填寫）
法定代表人（機(jī)構(gòu)投資者填寫）
營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)或其他證照類型和編號(hào)（機(jī)構(gòu)投資者填寫）
委托代理人姓名/名稱
委托代理人身份證號(hào)碼（受托人為個(gè)人）
委托代理人法定代表人（受托人為單位）
在權(quán)益登記日持有國(guó)泰金龍債券基金的基金份額數(shù)量 （ ）份
表決事項(xiàng) 同意 反對(duì) 棄權(quán)
議案一：
議案二：
議案三：
基金份額持有人簽章（機(jī)構(gòu)投資者或受托單位由法定代表人簽字并加蓋公章）年 月 日
注：
請(qǐng)?jiān)诒砀裰写颉啊獭北硎灸囊庖?jiàn)（以其他符號(hào)、字樣表示意見(jiàn)將視為無(wú)效的選票），對(duì)該項(xiàng)提案選擇一個(gè)意見(jiàn)，多選無(wú)效，對(duì)于提案未予以選擇將視為對(duì)于該項(xiàng)議案的棄權(quán)。
授權(quán)委托書格式和本表格可從2007年8月24日的《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上剪取或復(fù)印，也可從國(guó)泰基金管理有限公司網(wǎng)站http://www.029xiyu.com上下載。
