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國泰基金管理有限公司關于對原金鼎證券投資基金（500021）份額持有人實施份額補償結果的公告
發布時間：2007-11-27 00:00
依據中國證監會2007年3月27日證監基金字[2007] 88號文核準的原金鼎證券投資基金（以下簡稱“原金鼎基金”，基金代碼：500021）基金份額持有人大會決議的批復，原金鼎基金由封閉式基金轉為開放式基金，同時調整投資目標、范圍和策略，修訂基金合同，并更名為“國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金”（以下簡稱“本基金”，基金代碼：519021）。自2007年4月11日起，由《金鼎證券投資基金基金合同》修訂而成的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金基金合同》生效。根據國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）于2007年4月13日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金招募說明書》，本基金管理人承諾對在轉型前持有原金鼎基金的投資者，自本基金開放日常申購、贖回之日（2007年5月25日）起，若持有原金鼎基金轉型而來的本基金份額滿6個月，則以該部分基金份額為基礎按0.75%的比例給予基金份額補償。現將該部分份額補償事項公告如下：
一、份額補償安排
1、補償對象
在原金鼎基金轉型前即持有基金份額，并自本基金開放日常申購、贖回之日（即2007年5月25日）起，持有原金鼎基金份額轉型而來的本基金份額滿半年的持有人（以下簡稱“原金鼎基金份額持有人”）。
2、補償安排
（1）在本基金開放日常申購、贖回滿6個月之日（即2007年11月25日，該日為周日，順延至11月26日，該6個月期間以下簡稱“此期間”），注冊登記機構將根據各個持有人持有的由原金鼎基金基金份額轉型而來的基金份額數量，按0.75%的比例增加其基金份額（按四舍五入保留至整數位），同時扣減基金管理人持有的基金份額。
（2）持有期滿的計算方法采用后進先出法，即投資者期間贖回的基金份額優先沖抵在贖回時間點之前申購的基金份額。
二、份額補償結果
本基金管理人已根據上述份額補償安排，對截止到2007年11月25日在中國證券登記結算有限責任公司登記在冊的原金鼎基金份額持有人實施本次份額補償。本次實施份額補償基數為453,606,273.42份基金份額，份額補償為3,402,621份基金份額。
中國證券登記結算有限責任公司于2007年11月27日進行份額變更登記。
三、未確權事項提示
本基金管理人已分別于2007年4月25日和2007年8月3日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登了《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金份額“確權”登記指引》和《關于國泰金鼎價值精選基金份額“確權”登記的提示公告》。目前仍有部分持有人未進行確權，請未進行確權的持有人參照以上2份公告內容，盡快完成確權手續，便于本基金管理人計算持有人持有滿半年份額補償的金額。
四、查詢方式
自2007年11月28日起，原金鼎基金份額持有人可以在相關銷售機構查詢份額補償的相關信息。
投資者可撥打本公司的客戶服務電話（4008-888-688）咨詢相關事宜或通過本公司網站（www.029xiyu.com）查詢相關信息。
特此公告
國泰基金管理有限公司
二○○七年十一月二十七日
