產品公告
關于國泰金鹿保本增值基金發售公告及招募說明書的更正提示
發布時間：2006-03-23 00:00
因本公司工作疏忽，2006年3月21日刊登的國泰金鹿保本增值基金發售公告及招募說明書中涉及托管人部分存在偏差，現對相關內容更正如下：
發售公告中關于中國銀行股份有限公司（“中國銀行”）的部分情況更正為：
一、關于中國銀行代銷網點的情況為：中國銀行在32個一級分行，400多個城市，10000多個網點辦理開戶和認購業務；
二、關于中國銀行的業務辦理時間為：基金募集日9：30—16：00（周六、周日部分零售柜臺照常營業）；
三、關于中國銀行作為基金托管人的聯系人和聯系方式應為：
聯系人：寧敏；電話：（010）66594977；傳真：（010）66594942；
四、關于中國銀行作為基金代銷機構的聯系人和聯系電話應為：
聯系人：客戶服務中心；聯系電話：95566。
招募說明書中關于中國銀行的部分情況更正為：
一、招募說明書中有關中國銀行作為基金代銷機構的相關信息與發售公告做同樣更正；
二、招募說明書中基金托管人介紹部分的相關信息更正如下：
（一）關于中國銀行作為基金托管人的聯系人和聯系方式應為：
聯系人：寧敏；電話：（010）66594977；傳真：（010）66594942
（二）關于中國銀行發展概況：中國銀行網絡機構覆蓋全球27個國家和地區，中國銀行機構總數11,910個，其中境內機構共計11,307個，境外機構共計603個，是目前我國國際化程度最高的商業銀行。
（三）關于中國銀行的財務概況：
2004年中國銀行集團實現營業利潤578億元，凈利潤209億元。剔除2003年出售中銀香港部分股份獲得凈投資收益的影響，集團2004年營業利潤比2003年增長21.3%。
（四）關于中國銀行的證券投資基金托管情況：
截止到2005年12月末，中國銀行已托管景宏、同盛、同智、興安、易方達平穩增長、易方達策略成長、易方達積極成長、易方達貨幣市場、易方達月月收益、嘉實服務增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列（含嘉實穩健、嘉實增長、嘉實債券）、嘉實貨幣市場、嘉實滬深300指數、銀華優勢企業、海富通收益增長、海富通貨幣市場、海富通股票、天同180指數、金鷹成份股優選、華夏回報、華夏大盤精選、景順長城景系列（含景順長城動力平衡、景順長城貨幣市場、景順長城優選股票）、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、招商先鋒、大成藍籌穩健、湘財荷銀行業精選、國泰金象保本增值、友邦華泰盛世中國、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業動力組合股票型基金等37只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。
（五）關于基金托管人的內部控制制度情況：
1、內部控制目標
內部控制是指董事會、高級管理層和各級工作人員共同實施的，為實現中國銀行經營目標，進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。內部控制的核心含義是職責分離、橫向與縱向相互監督制約的機制。內部控制的具體表現形式是內部各種管理制度、工作程序、具體控制方法和措施。
中國銀行的內部控制目標是：
（1）確保國家法律規定和我行內部規章制度的貫徹執行；
（2）確保我行發展戰略和經營目標的全面實施和充分實現；
（3）確保業務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整。
2、內部控制組織結構
中國銀行股份有限公司自2004年8月26日成立以來，按照國家有關法律法規制定了新的公司章程，形成了由股東大會、董事會、監事會和高級管理層構建的現代股份公司治理架構。董事會及其下設風險政策委員會是中國銀行風險管理的最高決策機構，負責管理中國銀行整體風險。董事會在其下設風險政策委員會的協助下，負責確定總體風險偏好，并監督管理層貫徹落實風險管理策略。風險政策委員會負責審定重大的信用風險、市場風險、操作風險（含法律及合規風險）、流動性風險等政策和制度，審定風險管理戰略（包括風險偏好）以及風險管理程序和內部控制制度；在董事會的指導下，風險政策委員會負責審查和批準重大風險管理政策，包括但不限于：本行擬進入或被限制進入的風險領域；風險限額和整體風險承受標準；本行擬采取的風險管理技術；本行風險授權的程序和標準。監督管理層對風險管理戰略、政策和程序的貫徹落實情況，確保風險管理政策與程序在本行內部得到統一遵守，并向董事會提出建議。總行風險管理部是具體實施風險管理的牽頭組織部門，根據風險管理戰略的要求，傳導、落實和執行各項具體風險管理目標，監督指導分支機構和業務部門的風險管理工作。
中國銀行股份有限公司高級管理層下設內部控制委員會,內部控制委員會主席由行長擔任，副主席和委員為管理層成員。委員會負責維護全行內部控制體系的總體運行，決定全行內部控制的基本制度，評估本行內部控制體系及制度的有效性，識別內部控制體系的不足和缺陷，決定采取改進措施并督導相關措施的落實和執行。總行法律與合規部牽頭維護全行內部控制體系的總體運行，協調、監控、督導全行內部控制管理制度的執行工作，同時作為委員會秘書處履行支持服務職責。總行監察稽核部負責對全行內部控制建設和執行情況實施稽核檢查并督促整改。各一級分行設內部控制委員會，負責維護本行內部控制體系的總體運行，決定本行內部控制的基本制度，評估本行內部控制體系及制度的有效性，識別內部控制體系的不足和缺陷，決定采取改進措施，督導相關措施的落實和執行。
托管及投資者服務部總經理對托管業務的風險控制負第一責任。部門內部設有專門的風險控制小組,作為部內風險管理與內部控制的審議和決策機構，負責審議決定托管及投資者服務部風險管理戰略、基本原則、風險管理目標和重大政策措施，檢查和監督風險管理戰略、方針和政策的執行情況。針對托管業務的特點，托管及投資者服務部內部設立高級合規官職位和風險與合規管理團隊，具體開展部門內部內控及風險管理的相關工作。
3、內部控制制度及措施
中國銀行開辦各類基金托管業務均獲得相應的授權，并在轄內實行業務授權管理和從業人員核準資格管理。中國銀行自1998 年開辦托管業務以來嚴格按照相關法律法規的規定以及監管部門的監管要求，以控制和防范基金托管業務風險為主線，制定并逐步完善了包括托管業務授權管理制度、業務操作規程、員工職業道德規范、保密守則等在內的各項業務管理制度，將風險控制落實到每個工作環節。在敏感部位還建立了安全保密區和隔離墻，安裝了錄音監聽系統，以保證基金信息的安全。建立有效核對和監控制度、應急制度和稽查制度，保證托管基金資產與銀行自有資產以及各類托管資產的相互獨立和資產的安全。建立內部信息管理制度，嚴格遵循基金信息披露規定和要求，及時準確地披露相關信息。
4、其他事項
最近一年內，基金托管人基金托管業務部門及其高級管理人員無重大違法違規行為，未受到中國證監會、中國銀監會及其他有關機關的處罰。
（六）托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序：
基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》、基金合同的相關規定，托管人就基金的投資范圍、投資組合比例、投資限制、基金管理人報酬和基金托管人托管費的計提比例和支付方法、基金會計核算、基金資產估值和基金凈值的計算、收益分配等事項，對基金管理人進行業務監督、復核。基金托管人在履行上述職責過程中，如發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定, 或者違反基金合同約定的, 應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構報告。基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構報告；
三、招募說明書中第十三部分基金資產的權證估值方法，從均價估值更正為收盤價估值。
特此更正。
國泰基金管理有限公司
2006年3月23日
