產(chǎn)品公告
關(guān)于國泰金鹿保本增值混合證券投資基金第一個保本期到期的提示公告
發(fā)布時間：2008-04-18 00:00
國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（基金代碼020008，以下簡稱“本基金”）為契約型開放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊登記人為國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國銀行股份有限公司（以下簡稱“中國銀行”）。《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）于2006年4月28日正式生效。第一個保本期自2006年4月28日開始至2008年4月28日（含）到期。
本公司現(xiàn)就相關(guān)事項提示如下：
一、本基金的投資運作情況
截止2008年3月31日，本基金份額凈值為1.521元，累計份額凈值1.546元，預(yù)計在第一個保本期到期日完全能夠達到本基金保本增值的目標(biāo)。
二、本基金第一個保本期到期后轉(zhuǎn)入下一個保本期
本基金的第一個保本期，由本公司當(dāng)時的股東上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司提供擔(dān)保。由于本公司股東已發(fā)生變化，上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司不再為本基金的第二個保本期提供擔(dān)保。為符合保本基金的存續(xù)條件，本公司現(xiàn)股東中國建銀投資有限責(zé)任公司同意為本基金第二個保本期提供擔(dān)保，并已簽署擔(dān)保協(xié)議。
根據(jù)《基金合同》和《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金招募說明書》的相關(guān)規(guī)定，在符合保本基金的存續(xù)條件下，本基金到期后將轉(zhuǎn)入下一個保本期（即第二個保本期）。本公司就本基金在第一個保本期到期后轉(zhuǎn)入第二個保本期并進行第二個保本期的基金份額募集事宜，已向中國證監(jiān)會提出正式申請，將在獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告并實施。
三、基金份額持有人在保本到期后的選擇
1、保本到期選擇期
根據(jù)本基金基金合同的規(guī)定，本基金第一個保本期到期前，基金份額持有人需提前作出到期選擇，由于技術(shù)等原因，基金份額持有人無法在第一個保本期到期前作出選擇。為保護基金份額持有人的利益，方便基金份額持有人的到期選擇并給予基金份額持有人充裕的到期選擇時間，經(jīng)與本基金托管人協(xié)商，一致同意從本基金第一個保本期到期后的第1天（2008年4月29日）起至本基金第二個保本期募集結(jié)束日止，為本基金第一個保本期的“保本到期選擇期”，基金份額持有人在該期間可以作出以下“2、第一個保本期到期選擇期中的選擇方式”中所列選擇。本調(diào)整符合相關(guān)規(guī)定，對基金份額持有人的利益沒有不利影響。
2、第一個保本期到期選擇期中的選擇方式
在上述保本到期選擇期內(nèi)，本基金的基金份額持有人有以下三種選擇方式：
（1）贖回；
（2）轉(zhuǎn)換到本公司管理的其他基金（國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金除外）；
（3）第一個保本到期后，基金份額持有人繼續(xù)持有本基金份額。
注：上述第（3）種方式為默認(rèn)方式，即對于在到期選擇期內(nèi)未提出贖回或者轉(zhuǎn)出申請的基金份額持有人，默認(rèn)為“自動轉(zhuǎn)入本基金第二個保本期”。
由本基金第一個保本期默認(rèn)轉(zhuǎn)入第二個保本期的持有人所持有的基金份額在“到期轉(zhuǎn)換日”（即本基金第二個保本期募集結(jié)束后的驗資結(jié)束日）基金份額所代表的基金資產(chǎn)凈值為轉(zhuǎn)入第二個保本期的基金份額持有人的投資凈額，擔(dān)保人對此投資凈額予以擔(dān)保。默認(rèn)轉(zhuǎn)入第二個保本期的基金份額的具體處理方法，本公司將在本基金第二個保本期募集期開始日前公告。
3、保本到期選擇期內(nèi)贖回或轉(zhuǎn)出的相關(guān)費用
對于在本基金第一個保本期的認(rèn)購期認(rèn)購并持有到期（或持有到第二個保本期基金募集期結(jié)束日前的任一開放日）的本基金份額持有人，無論選擇贖回或轉(zhuǎn)出，均無須就其在認(rèn)購期認(rèn)購的基金份額支付贖回費用、基金轉(zhuǎn)換費用。
對于在本基金第一個保本期的申購期申購并持有到期（或持有到第二個保本期基金份額募集期結(jié)束日前的任一開放日）的本基金份額持有人，選擇“贖回”或“轉(zhuǎn)出”方式，需按規(guī)定支付贖回費用或基金轉(zhuǎn)換費用。
贖回費率列示如下：
持有期≤6個月（含） 1.8%
6個月＜持有期＜2年 1.0%
保本期到期日 0（僅對第一個保本期認(rèn)購期認(rèn)購并持有到期或持有到第二個保本期基金份額募集期結(jié)束日前的任一開放日的基金份額持有人）
基金轉(zhuǎn)換費用參照本公司各基金轉(zhuǎn)換公告規(guī)定的費率執(zhí)行。
本公司將根據(jù)基金合同的約定，對基金份額持有人所持有的基金份額按照“先進先出”原則進行業(yè)務(wù)確認(rèn)。
4、保本到期選擇期的基金份額凈值
對于在本基金保本到期選擇期內(nèi)，選擇贖回或轉(zhuǎn)出的基金份額持有人，其贖回或轉(zhuǎn)出金額按基金份額持有人贖回或轉(zhuǎn)出日的基金份額凈值計算。
在保本到期選擇期內(nèi)，本基金管理人將采取更為穩(wěn)健的運作方式，調(diào)整資產(chǎn)配置比例，主要持有風(fēng)險低、流動性強的固定收益類品種，以最大程度地減少基金資產(chǎn)凈值的波動幅度。從2008年4月29日開始，截至本基金第二個保本期開始前，本基金不計提管理費、托管費。
5、保本到期選擇期的基金份額申購及轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)
本基金在保本到期選擇期內(nèi)（2008年4月29日起至本基金第二個保本期募集結(jié)束日止），將暫停基金份額的申購及轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。
四、本基金第二個保本期的基金份額募集安排
在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，本公司將及時公告并進行第二個保本期的基金份額募集，具體事項以屆時的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
其他有關(guān)事項，敬請投資者關(guān)注本公司的相關(guān)公告。本公告內(nèi)容如有變化，本公司將另行公告。
投資者可訪問本公司網(wǎng)站（www.029xiyu.com）或撥打客戶服務(wù)電話（400-888-8688）咨詢相關(guān)情況。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2008年4月18日
